当时是在银行办理的开户业务,好多的客户都在银行填写,客户经理索性将开出来的账户资料直接送还银行,银行职员通知客户前来取走并且连上三方存管。
那个时候真的是简单至极。
不过,一些隐患也出来了,那就是客户信息的不完整,带来了后续的客户服务工作不到位,甚至有些客户的电话信息是错的,根本就联系不上客户,那一次萧进进入档案室就是整理这部分信息缺失的客户。
将整理出来的客户名单交上去,由公司安排专人统一去完善客户资料。
萧进正是想到了这一点,才向赵平凡开口求助。
赵平凡当然是希望要这500个客户的,一旦盈科电子上市,这些账户的资产就至少是几个亿,不管是不是流通的股份,至少账面数据是非常好看的。
赵平凡没有直接答应萧进,而是说要和上边请示一下。
按照他的说法,这种情况不是不能非现场开户,只是这两年监管层对开户流程要求的非常严格,完善客户资料的目的就是为了评估客户的风险偏好,以做数据统计。
这种客户统计和风险偏好的调查,监管层是建议将这部分内容通过电话、网站,甚至是交易软件中进行试运行,一旦定下来,就要进行强制推广。
即:你想要炒股,来来来,你先填写一个调查问卷,要是评分太低的话,不好意思,你开不了。
或者,哎呦,你的分处于这个区间,你只能投资这种低风险的品种,你的得分要是再高一点,就可以投资更高风险的品种了。
以上是监管层想要的结果,可实际上,往往想要开户的人,或者是想要投资某种新业务的投资者,那就重新答一下调查问卷好了,得个高分,这样一来就什么投资品种都可以交易了。
例如,现在监管层就准备在创业板股票上采用这种手段。
如今的监管是越来越严格,手段也是在不断的创新和探索,这种背景下想要填张申请表就开户,有点费劲啊。
之所以说是有点费劲,即不是不可能,而是需要做担保,即这500个客户的资料都是真实、准确的,签名也必须是本人亲自签的。
做到以上三点,以恒大证券沪上分公司的名义,是可以搞这个非现场开户的。
赵平凡不仅对这500个户有欲望,对于萧进能够一举拿下这个“大单”更是高兴,这太给自己长脸了,毕竟萧进是沪上分公司营销部的员工,也是自己招聘来的。
因此,赵平凡答应了,会和上边申请,大概率是能够拿得下来,就听信儿吧。
其实这事儿不着急,冯安和听了,嘴上说又要麻烦萧进了,而萧进知道,虽然自己帮着他们解决麻烦,可最终受益的还是自己。
这个活儿必须接下来。
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